Giao dịch phái sinh là gì? Kinh nghiệm giao dịch chứng khoán phái sinh hiệu quả. Hãy cùng Livetrade tìm hiểu qua bài viết sau đây.

Giao dịch phái sinh là gì?

Sàn giao dịch phái sinh là gì? Phái sinh là loại hợp đồng có sự tham gia giữa hai hay nhiều bên, giá trị của hợp đồng sẽ dựa trên một tài sản tài chính cơ bản theo đúng thỏa thuận (có thể là hàng hóa  hay một mã chứng khoán cụ thể). Giao dịch chứng khoán phái sinh là hình thức mà các nhà đầu tư không giao dịch trực tiếp các tài sản tài chính, mà thay vào đó thực hiện một số giao dịch thông qua các hợp đồng có giá trị được xác định dựa trên các tài sản tài chính đó.

Giao dịch phái sinh là gì?

Ở hình thức thông thường thì các nhà đầu tư sẽ thực hiện giao dịch trực tiếp với những công cụ cơ bản như là trái phiếu, cổ phiếu, tiền tệ, hàng hóa, các chỉ số thị trường,… Trong khi đó tại thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh, công cụ chính là những loại hợp đồng như là hợp đồng kỳ hạn, tương lai và hoán đổi hay chứng quyền.

Phương pháp giao dịch phái sinh hiệu quả

Sau khi tìm hiểu về khái niệm giao dịch phái sinh là gì, tiếp theo Livetrade sẽ chia sẻ cho bạn kinh nghiệm giao dịch chứng khoán phái sinh hiệu quả nhất hiện nay.

Tìm hiểu luật chơi phái sinh

Nếu bạn là nhà đầu tư mới, bạn cần phải tìm hiểu những quy định hay giờ giao dịch chứng khoán phái sinh. Để tóm tắt ngắn gọn cho các nhà đầu tư, có một vài điều cần phải lưu ý như sau.

• Lưu ý 1: Đảm bảo tỉ lệ dùng tài sản ký quỹ (AR) tại mức an toàn. Có 3 mức AR bao gồm: An toàn (tỉ lệ 85%), Cảnh báo (tỉ lệ 87%) và Xử lý (tỉ lệ 90%). Để đưa tài khoản trở về mức an toàn, bạn có thể đóng bớt vị thế đang mở hay nộp tiền vào tài khoản.
• Lưu ý 2: Thanh toán lãi lỗ mỗi ngày. Tài khoản đầu tư của những người chơi sẽ được tính lãi/ lỗ dựa theo mức chênh lệch giá mua/ bán hợp đồng tương lai so với mức giá đóng cửa vào ngày hôm đó. Hay chênh lệch của mức giá đóng/ mở vị thế ở trường hợp người chơi thôi không nắm giữ vị thế.

Chơi ngắn và chốt lãi từng phần

Thị trường sẽ thay đổi cực kỳ nhanh chóng chỉ sau một ngày, do đó nhà đầu tư mới nên kiểm soát thật tốt cảm xúc và không nên đặt kì vọng quá cao. Cách tốt nhất là bạn hãy tham gia đầu tư ngắn hạn và tiến hành chốt lãi ngay trong ngày. Hơn nữa, bạn sẽ bị tính mức lãi/ lỗ dựa theo từng ngày, nên tối ưu nhất là bạn không nên mở vị thế để qua đêm. Nên chốt lời một phần trong ngày khi bạn mở vị thế.

Phương pháp Fibonacci thoái lui

Fibonacci Retracement hay còn được gọi với tên khác là Fibonacci thoái lui/ Fibonacci hồi quy chính là một chỉ báo kỹ thuật để giúp cho bạn đầu tư hiệu quả hơn. Với công cụ này, các bạn có thể xác định những đường hỗ trợ và kháng cự ở trên biểu đồ chứng khoán. Đầu tiên, bạn phải xác định con sóng gần nhất. Nếu là sóng tăng thì bạn hãy kéo đường Fibonacci từ đỉnh đến đáy. Hệ thống lúc này sẽ xuất hiện các cột mốc giá trị để cho bạn đưa ra quyết định về điểm mua/ bán.

Trong trường hợp sóng lên, nhà đầu tư có thể thực hiện mua tại các ngưỡng sau: 0.981 (tỷ lệ 61.8%), 0.786 (tỷ lệ 78.6%), hoặc 1 (tỷ lệ 100%). Ngược lại, nếu như chứng khoán giảm quá mốc 50% thì bạn nên bán đi và sau đó mua lại ở ngưỡng 38.2%, 23.6% và 0%.

Cắt lỗ

Hãy cắt lỗ ngay khi bị thua lỗ

Nếu chẳng may bạn bị thua lỗ thì đừng chần chờ mà nên cắt lỗ ngay càng sớm càng tốt. Cắt lỗ là một chiến thuật giao dịch phái sinh giúp quản lý rủi ro. Nó sẽ giúp cho người chơi bảo toàn được số vốn và những phần lãi suất đã kiếm được. Để cắt lỗ hiệu quả, người chơi có thể sử dụng lệnh cắt lỗ (stop-loss). Đây là một lệnh cho phép bán tự động khi giá thống kê giao dịch phái sinh rớt xuống một mốc nhất định. Đầu tiên, bạn phải đưa ra một mức giá cắt lỗ thích hợp (có thể ít hơn giá mua trước đó khoảng 10%). Sau đó, tại website đặt lệnh, bạn hãy chọn lệnh “stop-loss” và điền giá bán cắt lỗ tương ứng.

Bảo toàn lãi

Nguyên tắc bảo toàn lãi yêu cầu nhà đầu tư phải chốt lãi ngay trong ngày giao dịch, tuyệt đối không duy trì vị thế sang ngày hôm sau. Thỉnh thoảng, thị trường chứng khoán có thể không thuận lợi, dẫn đến tình trạng chỉ số giảm điểm kéo dài nhiều ngày. Nhà đầu tư chỉ có thể tìm kiếm các cơ hội bằng cách giao dịch ngay trong phiên. Với phương pháp này, người chơi có thể thu được mức lãi không hề nhỏ bằng cách mở vị thế bán và thực hiện đóng vị thế trước phiên ATC.

Quy tắc 2% – 6%

Một kinh nghiệm giao dịch chứng khoán phái sinh được rất nhiều nhà đầu tư áp dụng đó là quy tắc 2% – 6%. Những bước để thực hiện nguyên tắc giao dịch phái sinh là gì?

• Bước 1: Xác đinh ngưỡng hỗ trợ hay kháng cự bằng Fibonacci thoái lui.
• Bước 2: Số tiền lỗ không được vượt quá 2% tổng số tiền đã đầu tư/ mỗi vị thế.
• Bước 3: Tổng số tiền bạn chấp nhận bị mất cao nhất là 6%.

Lựa chọn đơn vị quản lý đầu tư hiệu quả

Việc đầu tư vào phái sinh mặc dù sẽ cho phép nhà đầu tư thu lời nhanh chóng kể cả khi thị trường tăng hay giảm, nhưng lại đi kèm rất nhiều chi phí. Nhà đầu tư có thể tối ưu lại lợi nhuận của mình bằng cách chọn dịch vụ có nhiều chính sách ưu đãi và chi phí thấp như Livetrade Pro. 

Livetrade Pro còn cho phép các nhà đầu tư quản lý theo mỗi danh mục cụ thể. Đây là biện pháp quản trị đầu tư hiệu quả, giúp nhà đầu tư sở hữu nhiều giao dịch có thể dễ dàng nắm bắt được lợi nhuận hoặc lỗ từng deal để từ đó có quyết định chính xác nhất. 

>>> Xem thêm bài viết: Top 10 sàn giao dịch chứng khoán tại Việt Nam

Các loại phí giao dịch phái sinh là gì?

Phí giao dịch chứng khoán phái sinh ở công ty chứng khoán

Phí giao dịch chứng khoán phái sinh sẽ được tính dựa trên giá trị của giao dịch. Mức phí này sẽ được áp dụng theo quy định của công ty chứng khoán mà bạn tham gia giao dịch phái sinh. Mỗi công ty chứng khoán sẽ áp dụng một mức phí khác nhau và tùy theo thời điểm sẽ có những chương trình ưu đãi. Trên thị trường hiện nay thì mức phí giao dịch này dao động trong khoảng từ 1.000 – 4.000 đồng/ hợp đồng.

Tổng hợp các loại phí giao dịch phái sinh

Phí giao dịch phải trả cho Sở giao dịch chứng khoán

Đây là loại phí để nộp cho phía Sở giao dịch chứng khoán, do những công ty chứng khoán thu hộ. Loại chi phí này sẽ được thu theo tổng số lượng của hợp đồng khớp lệnh theo từng ngày. Mức phí giống nhau với tất cả công ty chứng khoán:

– HĐTL chỉ số là 2,700 đồng/HĐ

– HĐTL trái phiếu chính phủ là 4,500 đồng/HĐ

Các loại chi phí trả cho Tổng công ty Lưu ký, Bù trừ chứng khoán (VSD)

Đây là loại phí để nộp cho phía VSD, do những công ty chứng khoán thu hộ. Bao gồm như sau.

– Phí quản lý vị thế là 2.550 đồng/HĐ/tài khoản/ngày

– Phí quản lý tài sản ký quỹ là 0,0024% x Giá trị lũy kế theo số dư tài sản ký quỹ/tài khoản/tháng. Mức tối thiểu là 100.000 đồng/ tháng; mức tối đa là 1.600.000 đồng/tháng.

Phí nộp và rút tiền ký quỹ phái sinh

Để thực hiện giao dịch phái sinh, bạn cần nộp tiền ký quỹ cho VSD. Khi muốn rút tiền, bạn cũng phải rút tiền ký quỹ từ VSD về tài khoản chứng khoán. Phí cho việc nộp và rút số tiền ký quỹ sẽ được tính cho hai thao tác này, với mức chi phí là 5.500 đồng cho mỗi thao tác. Vì vậy, nếu bạn thực hiện một vòng giao dịch bao gồm nộp và rút tiền ký quỹ, tổng phí bạn cần trả sẽ là 11.000 đồng.

Một số công ty giao dịch chứng khoán có thể thu thêm chi phí giao dịch qua đêm, chi phí đáo hạn hợp đồng hay thuế giao dịch phái sinh.

Trong bài viết này, Livetrade Pro đã chia sẻ cho bạn giao dịch phái sinh là gì và một vài chiến thuật giao dịch phái sinh. Hi vọng thông qua các chia sẻ hữu ích này, bạn đã trang bị thêm cho bản thân nhiều kiến thức trước khi đầu tư. Đi kèm với các lợi ích luôn là những rủi ro, bạn hãy thật tỉnh táo để đưa ra quyết định đầu tư hiệu quả nhé.